昆明经济技术开发区宝象河流域排水收集系统改造工程政府和社会资本合作(PPP)项目市场测试方案公告

昆明经济技术（略）（略）改造工程政府和社会资本合作(PPP)（略）场测试方案
致各潜在的社会资本：
经昆明经济技术（略）管委会（以下简称“（略）”或“政府方”）批准，昆明经济技术（略）（略）改造工程政府和社会资本合作(PPP)项目（以下简称“项目”或“本项目”）采用政府和社会资本合作（PPP）模式实施，并授权昆明经济技术（略）滇池管理(水务)局作为项目实施机构。
为进一步加快本项目的实施进度，保证本项目获得社会资本的充分响应，特邀请潜在社会资本（略）场测试。
说明：
1.（略）场测试并非本项目正式采购程序的组成部分，（略）场测试提供的方案信息仍可能进一步修改，对各方并不具有约束力，不作为政府方的任何承诺；
2.（略）场测试邀请潜在社会资本（略）场测试，即使不（略）场测试的社会资本仍然有资格参与本项目的正式采购；
3.参与（略）场测试的社会资本并不会因（略）场测试而在本项目正式采购程序中得到特殊优待；
4.社会资本不会因（略）场测试中提出的问题而遭到政府方的歧视；
5.如社会资本提供的反馈意见涉及到社会资本的商业机密内容，我们将恪守保密原则，保证信息不对外披露。
请潜在社会资本在2018年7月27日下午5:00之前将相关测试内容加盖公章以PDF格式发送至下列指定邮箱：（略）
联系人：（略）
联系时间：上午8:30-12:00，下午15:00-18:30
联系电话：（略）
联系邮箱：（略）
目录
目录.......................................................3
一、项目简介.......................................................4
1.项目领域：生态建设和环境保护→综合治理......................4
2.项目类型：新建..............................................4
3.建设地点：（略）
4.主要建设内容.................................................4
5.合作周期.....................................................4
6.项目总投资...................................................4
二、实施方案测试内容...............................................5
1.股权结构.....................................................5
3.融资结构及主要融资成本.......................................5
4.PPP的合作方式：（略）
5.经营收入.....................................................6
6．合理利润率、折现率、融资成本率，建安工程费优惠下浮..........6
7.运营成本.....................................................7
三.项目收益回报方式：（略）
1.回报方式：（略）
2.政府补贴的计算...............................................7
3.调价机制.....................................................8
四、采购招标方案测试内容...........................................9
1.招标需求.....................................................9
2.申请人资格要求...............................................9
五、其他建议或意见................................................12
一、项目简介
1.项目领域：生态建设和环境保护→综合治理
2.项目类型：新建
3.建设地点：（略）
本项目位于昆明经济技术（略），项目主要分布于（略）宝象河沿线，铜牛寺水（略），世行干管-（略）泵（略）。
4.主要建设内容
（略）改造工程建设内容主要包括：宝象河流域沿线建设，铜牛寺水（略）建设、世行干管-（略）泵（略）建设，具体建设内容详见下表：
（略）建设范围建设内容及规模备注
1宝象河流域沿线建设新建管道：17563m，管径D800～D2000；
调蓄池：2座，规模15000m³和18000m³。重力管道采用Ⅱ级钢筋混凝土承插管及钢筋混凝土顶管；压力管道采用无缝钢管。
2铜牛寺水（略）新建管道：4149m，管径D600～D1200；
调蓄池：1座，规模10000m³。
3世行干管-（略）泵（略）新建管道：3195m，管径D600～D1200；
新建泵站：1座，设计规模：1.5万m³/h，水泵2用1备。
（略）1座（600平方米）；（略）设备1项；（略）1项；（略）1项；（略）1项；（略）1项；光缆敷设1项；河道流量在线监测1项。
5.合作周期
本项目拟合作期共15年。其中：工程建设期3年，运营期12年
6.项目总投资
本项目可研批复估算总投资72,494.12万元,其中：建筑安装工程费53,951.71万元，工程建设其他费8,822.24万元（含土地征用及补偿费约2600万元），预备费5,021.92万元，建设期贷款利息4,698.25万元。
二、实施方案测试内容
1.股权结构
（略）国有企业作为出资代表（以下简称“政府出资代表”），（略）中占股10%，（略）中占股90%。
社会资本的意见和建议：
2.融资结构及主要融资成本
本项目设计的融资结构为：根据国家有关资本金规定并结合项目实际，本项目资本金比例为总投资25%，资本金由政府授权机构与社会资本方共同出资，其中：社会资本方出资90%（须包括2000万美元及以上的外资），政府方出资10%。
剩余75%（略）或社会资本通过银行贷款等形式筹集，利率为中国人民银行公布的同期五年以上基准贷款利率（以下简称“基准利率”）上浮32.65%，（略）或社会资本方向金融机构贷款发生的贷款利息。融资投入与本项目资本金到位、项目工程建设进度保持一致。
实施方案的利率暂按中国人民银行公布的五年以上贷款基准利率上浮32.65%测算，贷款期限为15年。项目贷款采用等额本息的方式：（略）
因本项目为生态建设和环境保护领域项目，（略）具有监督权，对涉及公共安全、公共利益事项具有一票否决权。
社会资本的意见和建议：
3.PPP的合作方式：（略）
本项目拟采用BOT（建设-运营-移交）合作模式。项目合作期限暂定为15年，其中建设期为3年，运营期为12年。
社会资本的意见和建议：
4.经营收入
本项目非经营性收益项目包括但不限于停车场收费资源，停车位现按125个预测，收费按每个车位按15元/天，暂不考虑增长。项目运营过程中实际收费执行《关于进一步完善机动车停放服务收费管理的实施办法的通知》（昆发改价格〔2017〕92号）（略）非住（略）机动车停放服务收费指导价标准的规定。实际收入用于抵减可用性绩效服务费和运维绩效服务费，若项目运营期间，价格的变动，最终按（略）政府收费定价文件执行。
社会资本的意见和建议：
5．核心边界条件的初步考虑
本项目初步考虑的核心边界条件为：以6.5%合理利润率作为采购上限；以7%折现率作为采购上限；以6.5%融资成本率作为采购上限（融资成本率≤中国人民银行同期（五年以上）贷款基准利率×（1+S），S≤32.65%，现行中国人民银行5年以上贷款基准利率为4.9%（2015年10月24日公布））；以建安工程费优惠下浮5%作为采购下线。
社会资本的意见和建议：
6.运营成本
运营成本包括（但不限于）管网运营维护费、调蓄池运营维护费、泵站运营维护费、（略）运营费、综合管理费用等，运营过程中运营成本拟采取包干形式。
三.项目收益回报方式：（略）
1.回报方式：（略）
经测算，本项目使用者付费不能覆盖社会资本投资及合理回报，项目回报机制适用可行性缺口补贴方式：（略）
社会资本的意见和建议：
2.政府补贴的计算
参照财金〔2015〕21号和云财建〔2016〕79号：“财政部对可行性缺口补助模式的项目，在项目运营补贴期间，政府承担部分直接付费责任。政府每年直接付费数额包括：社会资本方承担的年均建设成本（折算成各年度现值）、年度运营成本和合理利润，再减去每年使用者付费的数额”。
营运期政府可行性缺口补助总额=∑营运期每年政府可行性缺口补助额
营运期每年政府可行性缺口补助额=年度可用性绩效服费×70%+（年度可用性服务费×30%+年度运维绩效服务费）×年度绩效支付比例+年度应交税费-年度使用者付费
主要测算公式说明如下:
（1）可用性绩效服务费按社会资本全部建设成本计算，社会资本全部建设成本由偿还金融机构贷款本息额与社会资本资本金投资收益组成。
其中：可用性绩效服务费基数=资金成本基数=项目社会资本方全部建设成本=（项目总投资审定决算价-总投资中不予下浮部分）×（1-总投资下浮率）-X1-X2+总投资中不予下浮部分；
X1为政府股权出资额、政府无偿投入资金部分、总投资中政府承担的其他所有费用等；
X2为乙方原因发生建设内容、规模、工期上的变动或因法律变更原因应有乙方承担的部分，造成项目总投资累计增加，应由乙方承担部分。
资金成本基数=社会资本资本金收益+贷款还本付息额
社会资本资本金投资收益=[社会资本资本金投资÷财政运营补贴周期]×(1+年度折现率)n1
n1：指运营期第n年。
偿还金融机构贷款本息额=（金融机构贷款额×[融资成本×(1+融资成本)n2]÷[(1+融资成本)n2-1]
n2：指金融机构贷款的还款期限，本项目为12年
若债务资金属于国家政策性资金，其成本按其规定据实计列
注：年度折现率=同期地方政府债券收益率+风险报酬率(年度折现率参考取值不高于7%)，最终以中标价为准。
合理利润率=中国人民银行同期五年以上贷款基准利率+风险利润率(合理利润率参考取值不高于6.5%)，最终以中标价为准。
融资成本率≤中国人民银行同期（五年以上）贷款基准利率×（1+S）
S≤32.65%，现行中国人民银行5年以上贷款基准利率为4.9%（2015年10月24日公布）
社会资本的意见和建议：
3.调价机制
边界条件变化导致的调整
项目合作期内，若因项目设计标准、投资规模、建设内容、收费标准等非社会资本方原因引起的边界条件发生变化，按PPP项目合同约定的收益测算条件和参数重新测算，报相关审批部门进行批准后，调整政府可行性缺口补助金额和对应的PPP项目合同条款。
社会资本的意见和建议：
四、采购招标方案测试内容
1.招标需求
本项目拟采用PPP+EPC模式选择具有投资、建设（含设计）、运营维护的合格社会资本方。社会资本方应按《（略）法》及其他相关法律、法规、（略），其中政府出资方持股10%，社会资本方持股90%。（略）对本项目的筹划、资金筹措、建设实施、运营管养、债务偿还、资产管理和项目移交等全过程负责。运营维护期满后，按照PPP合同的约定将本项目及相关资料无偿移交给（略）或其指定机构。
社会资本的意见和建议：
2.申请人资格要求
2.1主体要求
（1）申请人须是中国境内依法注册的企业法人实体，也可以是由企业法人实体组成的联合体(联合体成员不得超过3家（含3家））。
（2）本项目按照PPP+EPC模式实施，中标人同时也将成为本项目工程建设的勘察、设计和施工总承包人。
社会资本的意见和建议：
2.2资格条件
供应商除应具备《中华人民共和国政府采购法》第二十二条所规定的条件外，还应具备以下资格条件：
（1）具有独立承担民事责任能力的合法企业。
（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。
（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力。
（4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录（（略）提供）。
（5）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；
（6）法律、行政法规规定的其他条件。
对于本项目，除具备以上条件外，还要求：
1）社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业；金融机构可与非金融机构社会资本组成联合体共同参与。
2）社会资本近三年每年均为盈利，且应当经具有法定资格的中介机构审计并出具标准无保留意见的年度审计报告，财务状况良好。没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态、无重大不良资产或不良投资项目。
3）社会资本具有不低于本项目相应的投融资能力
4)针对本建设项目制定详细实施方案，包含建设、管理和运营团队组建方案、工程建设方案、维护运营方案、移交方案、工程投资估算、财务方案等。
社会资本的意见和建议：
2.3资质要求
申请人需同时具备勘察、设计和施工的资质，资质条件具体为：
（1）勘察资质
工程勘察（水文地质勘察）专业甲级及以上资质
社会资本方是否满足：
若社会资本方不满足，社会资本方填写能满足的资质：
（2）设计资质
市政行业工程设计甲（略）政行业（给水工程或排水工程）工程设计专业甲级及以上资质
社会资本方是否满足：
若社会资本方不满足，社会资本方填写能满足的资质：
（3）施工资质
市政公用工程施工总承包壹级及以上资质，且安全生产许可证在有效期内。
社会资本方是否满足：
若社会资本方不满足，社会资本方填写能满足的资质：
（4）项目施工负责人及技术负责人要求
拟派项目负责人需具备一级注册建造师（市政公用工程），并有从事建设类似项目的相关经验，项目技术负责人需具备高级职称及注册建造师、安全证书，并有从事建设类似项目的相关经验。
社会资本方是否满足：
若社会资本方不满足，社会资本方填写能满足的条件：
2.4业绩要求
社会资本自2014年1月1日以来，在中国境内具有单项合同金额为7亿元（指PPP项目投资金额）3个以上的PPP项目业绩（如社会资本提供的为联合体业绩，须原项目实施机构出具证明材料），（略）、泵站、调蓄（略）政工程施工业绩。
社会资本方是否满足：
若社会资本方不满足，社会资本方填写能满足的条件：
2.5财务要求
独立申请人或联合体申请人所有成员自2015年1月1日至2017年12月31日每年均为盈利，经营性现金净流量均为正值，且年度财务报告应当经具有法定资格的中介机构审计并出具标准无保留意见，财务状况良好，没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态、无重大不良资产或不良投资项目。
社会资本方是否满足：
若社会资本方不满足，社会资本方填写能满足的条件：
2.6投融资能力要求
（1）申请人具有AAA及以上的信用评定等级证书。
（2）出资能力证明：申请人提供不低于本项目社会资本方资本金1.65亿元以上的银行存款余额证明。证明须由银行出具，可为多个银行累加的金额，时点在距开标前1个月内。
（3）申请人具有多渠道投融资的资源和经验，投融资能力证明为：银行为本单位：（略）
（4）申请人需提供银行征信报告，报告显示其无违约行为、无不良信用记录。报告须由银行出具，时点在距开标前1个月内。
社会资本方是否满足：
若社会资本方不满足，社会资本方填写自能满足的条件：
2.7商业信誉要求
（1）社会资本方近三年所有运营项目未发生过重大安全和质量事故；无因自身违约或不恰当履约引起的合同被提前终止或收回的记录。
（2）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；
（3）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；
（4）法律、行政法规规定的其他条件的证明材料。
社会资本方是否满足：
若社会资本方不满足，社会资本方填写自能满足的条件：
五、其他建议或意见
社会资本的意见和建议：